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平安证券胡益民:深入践行行业文化 为合规经营创造环境保障

发布时间:2020-03-09 16:32    来源媒体:人民网

人民网北京3月9日电 “合规经营始终是证券基金公司生存发展不可逾越的底线”。近日,平安证券股份有限公司合规总监胡益民发表文章《推进行业文化建设 牢筑合规经营根基》。文章表示,合规文化是合规经营的环境保障。面临复杂多变的资本市场环境,证券基金机构更需要重视并持续深入开展合规文化建设,多措并举以增强合规文化的牵引力,加深合规文化的渗透力,为业务发展创造良好的环境。

文章指出,2020年1月,“平安证券文化建设年”正式启动,公司将依靠“战略+文化”的双引擎,实现可持续性发展。

一是要建章立制,确保合规文化有章可依。“加强文化建设必须制度先行”,当制度流程和公司文化切实融为一体,合规便成为公司和每位员工的自觉行动。

二是要重在执行,保证合规文化持续推进。合规文化要长期有效地推进,离不开持续的督导检查与整改追责机制。一方面,不断完善和深化督导检查的力度和方式,将合规自查、检查、评估嵌入经营管理和业务操作的全过程。另一方面,不断完善合规考核与问责机制,将日常合规监测与年度合规考核问责相结合,探索数据化、线上化管理手段,提升规章制度的执行力。

三是要宣导培训,实现合规文化全面覆盖。践行“合规从管理层做起”的基本理念,通过高管发声及倡议,引导员工理解并重视合规管理要求。同时,通过持续监管法规解读、监管精神传达,提升员工合规文化素养;通过合规审查、合规咨询,将合规要求渗透到业务开展中;通过合规检查、合规监测,确保员工执业及公司经营行为合法合规。

四是要树立标杆,表彰合规文化优秀队伍。通过表彰先进、树立典型,营造“人人合规、人人争优”的文化氛围,让所有员工主动参与到行业文化建设工作中。

文章全文如下:

推进行业文化建设 牢筑合规经营根基

胡益民

中国证监会易会满主席在2019年11月召开的证券基金行业文化建设动员大会讲话强调,证券基金机构要加快建设“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化,把合规经营摆在更加突出的位置。

平安证券已走过28年的发展历程,在中国证监会及深圳证监局、证券交易场所、行业协会和深圳市各级单位的指导下,在平安集团的支持下,持续建立和完善企业文化和战略布局,取得了快速的发展。我们深知只有持续加强企业文化建设,强化自身软实力,才能不断实现突破。

2020年第一个工作日,平安证券党委书记、董事长何之江发表署名文章《优秀文化是企业行文致远的立身之本》,要求继续加强企业文化建设,争做防范道德风险的“排头兵”,发挥好示范和带动作用。2020年1月,“平安证券文化建设年”正式启动,公司将依靠“战略+文化”的双引擎,实现可持续性发展。

敬畏法规、合规经营

“合规经营始终是证券基金公司生存发展不可逾越的底线”,这既是行业在长期经营实践中形成的经验,也是付出巨大代价换来的教训。平安证券坚持以合规为底线,一直恪守资本市场“看门人”职责,并用行动践行“守法+1”的理念。合规经营已经成为公司治理的重要部分,它体现在公司经营和发展战略的方方面面,融入到公司的文化当中。每位员工从入司开始,就要求签署《合规履职承诺书》,这是公司各岗位履职过程中需要遵守的合规要求,提醒着员工在后续的工作中必须坚持以符合法律法规、监管规定为第一准绳。公司在日常经营管理中,公司注重以教育引导推进合规文化建设,合规管理是每位员工的必修课程,通过持续发布合规指引及合规提示、监管动态及案例宣导专刊、智能合规一体化平台内部公众号学习问答、知鸟APP远程课程等形式开展合规宣导培训,强化员工合规履职。同时,在集团和公司正风肃纪等专项行动,也将合规要求贯穿其中,组织全体员工签订承诺书,提示关注合规红线和底线,警钟长鸣。

合规经营影响着公司发展的上限,作为公司的一分子,我们每位员工都有义务承担起自己应有的责任,在努力做好业绩、做大规模的同时,坚持合规创造价值、合规人人有责的理念,坚守业务发展的边界和底线。随着证券业协会下发《证券从业人员职业道德准则》,以及后续结合行业文化建设的要求制定证券行业诚信准则和投行、经纪、资管、投资咨询等业务的操作手册,将对证券各条线从业人员的职业道德提出具体要求,公司将不断探索以新模式、新方法提升员工合规意识。

文化引领,久久为功

合规文化是合规经营的环境保障,面临复杂多变的资本市场环境,我们更需要重视并持续深入开展合规文化建设,多措并举以增强合规文化的牵引力,加深合规文化的渗透力,为业务发展创造良好的环境。

一是要建章立制,确保合规文化有章可依。“加强文化建设必须制度先行”,当制度流程和公司文化切实融为一体,合规便成为公司和每位员工的自觉行动。通过制度的建设、流程的管理,使员工接受行业和公司的合规要求,并以此约束自身行为;通过逐渐地加深理解和认同,最后内化为员工自己的思想和行为。自此,合规文化根植于员工的意识,并且在日常工作中树立找规意识,从而实现合规文化的培育。

二是要重在执行,保证合规文化持续推进。合规文化要长期有效地推进,离不开持续的督导检查与整改追责机制。一方面,不断完善和深化督导检查的力度和方式,将合规自查、检查、评估嵌入经营管理和业务操作的全过程,重点关注关键岗位、关键流程节点,坚持员工行为与自我检视相结合、业务发展与检查整改相结合;重视“合规回头看”,及时督导落实自查检查发现问题,防微杜渐。另一方面,不断完善合规考核与问责机制,将日常合规监测与年度合规考核问责相结合,探索数据化、线上化管理手段,提升规章制度的执行力。

三是要宣导培训,实现合规文化全面覆盖。践行“合规从管理层做起”的基本理念,公司开设“班子领导谈企业文化专栏”,通过高管发声及倡议,引导员工理解并重视合规管理要求。同时,公司通过持续监管法规解读、监管精神传达,提升员工合规文化素养;通过合规审查、合规咨询,将合规要求渗透到业务开展中;通过合规检查、合规监测,确保员工执业及公司经营行为合法合规。

四是要树立标杆,表彰合规文化优秀队伍。公司在年度评优中增设“优秀合规团队”及“优秀合规个人”奖项,用以表彰合规管理主动且卓有成效的业务团队及个人,彰显出公司重视合规理念。通过表彰先进、树立典型,营造“人人合规、人人争优”的文化氛围,让所有员工主动参与到行业文化建设工作中。

专业品质,科技赋能

在监管行业文化建设指引下,平安证券秉承集团“专业领先、诚信服务、创造价值、回馈社会”的理念,聚焦金融服务、专业品质、科技赋能的理念,提升服务实体经济的能力,强调专业创造价值,以先进的金融科技为基础,提升线上化、数据化经营能力,全力打造智能化综合券商。

公司积极参与证监会及下辖机构、证券交易场所、行业协会等单位的行业立法调研、重点课题研究,屡次被评优秀课题报告,推动证券行业和上市公司研究工作;积极参与协会合规管理委员会等专业委员会相关工作,不断提升专业水平,更好支持资本市场改革发展;推荐公司多名业务专家担任协会面授培训讲师,获评优秀讲师,协助提升行业从业人员的专业素质与职业道德水平。在深圳证监局、央行深圳市中心支行、深圳金融监管局、行业协会及证券交易场所等单位指导下,公司守住不发生系统性金融风险,同时积极支持和研究新产品新业务,立足大湾区,切实提升服务实体经济的能力;积极探索金融科技,持续推动智能化合规管理平台、AI+反洗钱、交易监测等项目建设和优化,着力通过科技赋能,不断提升合规经营品质;参与行业交流,与辖区其他金融机构建立良好沟通机制,共同推动建设良好的行业生态。

在疫情防控时期,平安证券深入践行行业文化,按照证监会以及深圳证监局下发的《关于辖区证券期货经营机构切实做好疫情防控加强风险管理的通知》等要求,积极组织各条线制定及完善应急预案及主备岗等工作,倡导专业担当、及时响应,依靠公司强有力的保障和高效的协同,有序组织复工,打赢疫情防控的阻击战,全力维护资本市场平稳有序运行。

守正出新,行稳致远

易主席提出,证券基金行业必须坚持“四个突出”,即突出主业、突出合规、突出创新、突出稳健。公司以“追求卓越”为理念,以“转型升级”为动力,不断强化主业经营,守住合规底线,积极推动创新。公司将以证监会行业文化建设动员大会会议精神为价值引领,以行业协会关于证券行业文化建设倡议书为指导要求,在深圳证监局及各级监管机构的指导下,不断深化合规文化建设,夯实公司稳健经营的基石,助力达成公司目标和愿景,努力为证券行业和中国实体经济的健康发展做出更大的贡献。(作者为平安证券股份有限公司合规总监)

(责编:王仁宏、章斐然)

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